澳大利亚证券投资委员会（ASIC）已对币安澳大利亚衍生品展开了法律诉讼，指控该平台对零售投资者进行错误分类，并剥夺了他们的必要消费者保护措施。
据该机构声明，从2022年7月至2023年4月，币安将超过500名零售客户（占其澳大利亚客户群体的83%）误分类为批发投资者。
监管机构在周三表示，这一错误剥夺了这些投资者在澳大利亚金融法律下的关键法律保护，并使他们面临高风险的金融产品。
根据澳大利亚的监管规定，零售客户享有消费者保护，如产品披露声明（PDS）、目标市场确定（TMD）和内部纠纷解决机制的使用权。
产品披露声明详细说明了金融产品的条款、利益和风险，目标市场确定确保产品只向适当的受众提供。
ASIC指控币安未能提供这些保护措施，使客户在没有足够支持的情况下交易投机和复杂的加密衍生产品。
这家澳大利亚监管机构声称币安违反了多项义务，包括其澳大利亚金融服务许可证下的高效、诚实和公正经营责任。
ASIC还指责该平台未对其员工进行充分培训，并忽视了其许可证的条件。
ASIC还称，币安的内部系统未能为零售投资者提供所需的保护。据报道，这家加密货币交易所在2023年向受影响的客户赔偿了约1300万美元。
ASIC副主席Sarah Court将币安的合规系统描述为“非常不足”，指出错误的分类使客户在没有适当保护措施的情况下接触到高风险的投机产品。
Court说：“加密衍生产品本质上具有风险和复杂性，因此正确分类零售客户至关重要。这些分类确保他们获得所需的消费者保护和做出明智投资决策所需的信息。”
作为对这些违规行为的回应，ASIC正在寻求处罚、宣告和负面宣传令。
去年四月，ASIC取消了币安澳大利亚衍生品的营业许可证，此前已对币安进行了“有针对性的审查”，该审查始于二月。
此次审查是在币安在推特上公开承认客户分类错误后触发的。币安在推文中写道：“根据澳大利亚法规，我们需要通知这些用户，并立即关闭他们的任何衍生品头寸。”
ASIC发言人随后告诉Decrypt说：“币安尚未按照其澳大利亚金融服务许可证的义务向ASIC报告这些事宜。”
据报道，2023年7月，澳大利亚监管机构在其对该交易所关闭的本地衍生品业务的调查中，曾在该交易所的当地办公室进行搜查。
此次诉讼发生在ASIC对加密货币行业日益严格监管之际。上周，该机构对Kraken的当地运营商处以510万美元的罚款，原因是其非法向零售客户提供杠杆交易。
作为其监管措施的一部分，ASIC本月发布了INFO-225咨询文件。公众反馈将在2025年2月之前收集，更新的指导将于今年晚些时候发布。
由Stacy Elliott编辑。