荷兰法官在斯海尔托亨博斯法院做出了一项裁决，宣布Tornado Cash的创始人和核心开发者之一Alexey Pertsev犯有洗钱罪。法庭判处Pertsev 64个月监禁。过去一年，Tornado Cash引发了DeFi监管议题一直受到行业高度关注。尽管今年团队一再强调自身的合规倾向，但DeFi领域的领导者Uniswap还是遭到SEC的起诉。今天，Tornado Cash的创始人被判有罪对今后的DeFi创业团队会有什么影响？DeFi未来如何与监管共存？团队与协议分离，同样难以逃脱DeFi监管的束缚。
Tornado Cash案件的审判对其他加密货币服务机构敲响了警钟。2023年4月，美国财政部发布了关于DeFi非法金融活动的评估报告，报告揭示了DeFi服务中的潜在风险，并深入分析了非法行为者利用这些服务进行犯罪活动。三个月后，四位美国参议员提出了《加密资产国家安全增强和执行法案》，旨在加强对KYC、AML以及DeFi领域的监管。
《加密资产国家安全增强和执行法案》提供了监管DeFi的新框架，要求对DeFi进行监管，就像对其他加密货币机构一样，要求任何能控制该项目的人都必须对该项目负责。该法案还提到，如果没有特定的人能够控制该DeFi服务，那么任何投资该项目超过25万美元的投资者都应该对该项目负责。
与当下的监管热点相呼应，Pertsev审判的焦点在于旨在遏制洗钱的法律是否能够适应基于区块链的金融创新、匿名交易等价值观。在三月的一次听证会上，检察官认为协议开发者在防止犯罪分子利用Tornado Cash方面做得不够。Pertsev的辩方反驳称，检察官应该考虑Tornado Cash核心智能合约的开源和自动化性质。Pertsev的辩护律师Keith Cheng表示，项目方无法阻止用户以任何方式使用开源智能合约代码。协议的贡献者是一个分散的组织，没有像传统公司那样的单一负责人。
但检察官拒绝了这样的观点，认为技术的优点超过了防止平台帮助犯罪分子和受制裁实体隐瞒被盗资产来源的法律义务。检察官Martine Boerlage表示，Tornado Cash不仅仅是智能合约，它像一家公司一样运作。
然而，由于案件的争议性，Pertsev在荷兰的审判过程非常不透明，检方在Pertsev受审前一周才披露了他的起诉书。事先的审判和一系列听证会也是用荷兰语进行的。尽管如此，Pertsev仍然得到了各种支持，包括请愿书、律师筹款以及来自被黑客入侵的协议声明他无罪的声明。加密社区特别是开发者群体强烈抗议Pertsev的被捕，并担心对Pertsev的指控可能会为软件开发者定罪开创一个危险的先例。
在此之前，美国司法部等监管机构对Tornado Cash的创始人Roman Storm和Roman Semenov提出了刑事指控，控诉两人在Tornado Cash运营期间涉嫌串谋洗钱、违反制裁规定并经营无牌汇款业务，两人将面临起码20年的牢狱之灾。Storm已在去年被捕，将于今年9月接受审判，Semenov尚未被捕。Pertsev的判决结果很可能会决定这两位Tornado Cash创始人未来的审判结果。
事实上，在Tornado Cash之后，还有不少加密协议所有者因其上发生的犯罪活动而遭到指控。比如Uniswap曾被指控项目方允许诈骗代币在该协议上发行和交易，但这一诉讼在2023年最终被法院驳回了。
去年年底，a16z为金融稳定委员会的「加密资产活动的国际监管」主题活动撰写了一封评论信，其中提到要讨论清楚DeFi和CeFi之间的区别，以及适当的DeFi监管框架应如何监管Web3应用，而不是Web3协议。关于DeFi协议和应用在哪些方面适合监管环境的争论一直在持续，但大多数法律专家都同意，与任何美国联系的DeFi前端必须遵守美国制裁法。
今年4月11日，美国证券交易委员会向Uniswap Labs发出警告，计划对该公司采取执法行动。据悉，该警告以「威尔斯通知」的形式发出，即美国证券交易委员会在发起正式诉讼之前，会向一家公司发送该通知，为该公司提供反驳任何指控的最后机会。目前，尚不清楚SEC对Uniswap Labs指控的具体性质。
市场对该消息的反应十分敏感，据行情数据显示，受到「遭到SEC警告」消息的影响，UNI价格从14美元一路跌至目前的9.58美元，24小时暴跌超过14%。期间，UNI代币的链上交易量激增，甚至冲到了以太坊代币热榜榜首。
Uniswap方面及时作出回应。Uniswap创始人Hayden Adams在社交媒体上确认了Uniswap Labs收到SEC警告一事，并发表了一份公开信以示反击。信中Hayden提到，团队相信自己提供的产品是合法的，并指责SEC没有致力于制定明确、知情的规则，而是选择重点攻击Uniswap和Coinbase等加密领域优质参与者，同时让FTX这样的坏人「溜走」。
另外，Hayden在信中特意强调了Uniswap作为一家坐落美国的互联网公司，以展示自己长期坚持合规化的发展路径。同时，Hayden也提到，这场与SEC的斗争将持续数年时间，并做好了上诉到最高法院的准备。
Tornado Cash是一种隐私保护协议，可对10种加密货币进行混币，其中混币最多的资产是以太坊主网上的原生ETH。在2021年7月的高峰期，Tornado Cash池合约中持有超过7亿美元的ETH。
在Pertsev接受审判之前一周，法院分享的一份起诉书中显示，在2019年7月9日至2022年8月10日期间，Pertsev与一名或更多其他人养成了洗钱的习惯。法院认为Pertsev至少应该怀疑Tornado Cash平台上非法交易的犯罪根源。
起诉书中列出了Tornado Cash处理过的来自不同加密平台的近40笔交易，总计535,809ETH，其中包括KuCoin和Liquid。最大的一笔金额为175,100ETH，来自Axie Infinity的Ronin网络，涉及当时加密货币历史上最大的盗窃案。攻击者是朝鲜黑客组织Lazarus。
2022年8月，Tornado Cash和相关以太坊地址被美国财政部的海外资产控制办公室列入美国特别制定国民名单。当时，美国财政部声称Tornado Cash是朝鲜黑客组织Lazarus的关键工具，Lazarus曾主导了Axie Infinity价值6.25亿美元的黑客攻击案以及其他重大加密货币盗窃案。
据分析，截至2022年5月初，Lazarus Group已经向Tornado Cash转移了37000个以太坊，大约1亿美元。有专家表示「某国官方黑客的黑钱」占Tornado Cash智能合约所持余额的20%。
Tornado Cash对这样的指控曾表示尽管尝试过很多努力，但是并不能够阻止Lazarus Group往里面添加黑钱。毕竟Tornado Cash本身定位就旨在帮助用户混淆他们的链上交易历史。
加密社区也认为开发者仅因编写代码而成为美官方的政治犯，这一制裁涉及到的不仅是对加密货币的攻击。不过制裁并没有对Tornado Cash项目本身产生冲击性影响，在之后的一个月里，仍有7735万美元资产通过Tornado Cash在以太坊主网上转移。
